证券公司合规考试培训

提供合规考试复习资料（讲义+讲座））

2010-5-20 12:19:49 阅读250 评论0 202010/05 May20

培训目标

作者 | 2010-5-20 12:19:49 | 阅读(250) |评论(0) | 阅读全文>>

2010年合规考试参考图书

2010-5-21 16:42:38 阅读91 评论0 212010/05 May21

作者 | 2010-5-21 16:42:38 | 阅读(91) |评论(0) | 阅读全文>>

被托管、责令关闭以及破产证券公司情况

2010-5-21 12:40:00 阅读103 评论0 212010/05 May21

浙江证券：成立于1988年，注册资本4.5

作者 | 2010-5-21 12:40:00 | 阅读(103) |评论(0) | 阅读全文>>

证券公司合规考试真题

2010-5-21 12:34:41 阅读269 评论0 212010/05 May21

1、合规文件有哪几份（多选）；2、经纪人能与几家券商签订协议（单选）；3、风险控制指标的比例（多选）；4、某人在境内没有住所，但有收入，是否缴纳个税；5、对单个客户融资融券的规模（单选，考以净资本来计算比例）。6、证券交易所的总经理由谁任免（单选）；7、开立证券账户要提供中国居民身份证或企业营业执照（判断）；8、信托确立的方式（单选）；9、风控指标变动超过30％，几天内报董事会（单选）10、涉及关联交易，除了关联方董事外，怎么召开董事会及表决（单选）；11、证券公司发生风险后的监管措施。

作者 | 2010-5-21 12:34:41 | 阅读(269) |评论(0) | 阅读全文>>